专精特新“小巨人”企业所需申报材料有哪些？

内容摘要：专精特新“小巨人”企业，是指那些在细分市场中具有专业化、精细化、特色化和新颖化特征的中小企业中的佼佼者。下面智研咨询以北京市第六批专精特新“小巨人”企业申请为例，介绍专精特新“小巨人”企业申请所需申报材料有哪些。下面将从申报主体、申报材料、优质中小企业梯度培育平台、申报流程等多个方面进行详细阐述。希望能够为后续需要申报专精特新“小巨人”的企业提供有价值的参考和启示，帮助企业规避掉容易产生的错误和风险。

关键词：专精特新“小巨人”、申报材料、申报主体、优质中小企业梯度培育平台

一、申报主体

在北京市工商注册登记、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）规定，经市经济和信息化局认定并在有效期内的北京市专精特新中小企业（含北京市专精特新“小巨人”企业），可提出第六批专精特新“小巨人”企业申请，相关申请均不收取任何费用，审核坚持公平公正，市经济和信息化局未委托任何机构开展申请业务。

有下列情况之一的企业，不得申报并推荐：近三年内发生重大安全、质量、环境污染事故，或严重失信、偷漏税等违法违规，或发现存在数据造假等情形的企业，不予推荐。对于已成为工业和信息化部（以下简称“工信部”）制造业单项冠军示范企业或单项冠军产品的企业，不予推荐；对于与工信部已认定的专精特新“小巨人”企业存在控股关系的企业，以及同一集团内生产相似主导产品的企业，不予推荐。

二、申报要求

符合《工业和信息化部关于印发<优质中小企业梯度培育管理暂行办法>的通知》（工信部企业〔2022〕63号，以下简称《办法》）中专精特新“小巨人”企业有关认定标准，相关指标严格对照《办法》中“部分指标和要求说明”。对新申请的第六批专精特新“小巨人”企业需满足“近2年主营业务收入平均增长率不低于5%”的指标要求。

企业需如实、自主填报，并提供有关佐证材料，不得借助第三方机构申请。工信部未委托任何机构开展专精特新申请业务，审核中通过“双随机（随机分组评审、随机抽取专家）”“盲审”等方式保障公平公正，请企业谨防不良中介机构散播虚假信息，非法牟利。工信部将通过部优质中小企业梯度培育平台为企业免费提供线上申报培训。

为减轻企业申请负担，企业无需再提供第三方机构出具的“上年度国内细分市场占有率”证明、国内发明专利证书佐证材料（涉及海外发明专利、集成电路设计布图等其他I类知识产权的，仍需提供）。企业仅需填写说明、如实填报数量，确保数据真实、规范即可。工信部将与国家知识产权局等部门加大数据共享力度，专利数据将以国家知识产权局提供的数据为准。

企业有关财务数据依据会计师事务所出具的审计报告。务请将会计师事务所在财政部注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）完成报备后的已赋码电子原件，上传至优质中小企业梯度培育平台，如不一致，将影响申报结果。

请提醒会计师事务所必须将主营业务收入、主营业务成本两项指标纳入审计报告。

如发现企业存在申报数据造假，将根据《办法》，取消企业创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业等称号，并禁止企业至少三年内再次申报。涉及会计师事务所的有关情况，将向行业主管部门反映。

三、申报方式

本次申报采取线上填报与纸质报送相结合的方式，确保线上填报数据、佐证材料和线下报送的纸质版数据保持一致。

1、线上系统报送。

自愿申报第六批专精特新“小巨人”的企业，应在2024年4月25日至5月19日期间，按照本通知列明的申报材料清单，通过优质中小企业梯度培育平台（https://zjtx.miit.gov.cn）完成信息填报和资料上传。

2、纸质材料报送。

申报企业应于2024年5月27日至5月29日17:00前，通过中小企业梯度培育平台下载第六批专精特新“小巨人”企业申请书，并将申请书纸质件装订成册，一式二份提交至北京市中小企业公共服务平台（地址：北京市海淀区大钟寺怡和8号院7号楼一层）。申请书首页“企业名称”填写企业全称并加盖企业公章，“推荐时间”统一填写“2024年6月15日”，“推荐单位”统一填写“北京市经济和信息化局”。

四、申报流程

1.符合认定申报要求的企业通过线上线下进行自主申报。

2.市经济和信息化局根据申报条件和审核情况，报请局长办公会审议通过后，向工信部推荐国家第六批专精特新“小巨人”企业名单。

3.工信部组织对我市上报的推荐材料进行审核并实地抽查，根据审核结果，确定并印发第六批专精特新“小巨人”企业名单。

五、申报材料

企业按照申报通知要求，在工业和信息化部优质中小企业梯度培育平台在线填报，同时需向辖区相关部门提交纸质申报材料（具体要求参见工信部通知）。国家专精特新“小巨人”企业申报所需材料可能包括且不限于：

1.营业执照副本复印件：证明企业具有合法经营资格。

2.报统计局的法人单位基本情况表：包含行业代码及分类说明，用以明确企业所属行业及细分领域。

3.最新一期社保缴纳证明：如使用合并报表财务数据，需包含合并范围内相关企业的社保缴纳证明，以反映企业员工参保情况。

4.经审计的财务报告：提供企业近三年的经会计师事务所审计的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，全面反映企业财务状况和经营成果。若企业使用合并报表财务数据，需同时提交合并报表和单独报表。研发费用专项审计报告：财务审计报告未列明年度研发费用支出金额的，需提交经会计师事务所审计的研发费用专项审计报告。

5.特定营收企业的补充证明：上年度营收5000万以下企业，需提供近2年内新增股权融资额证明材料，如验资报告、增资协议、投资协议及相应的股东支付凭证等。

6.市场占有率说明：上一年度主导产品市场占有率说明文件，包括产品名称、细分市场规模、市场占有率等内容的说明材料及相关数据来源证明。

7.知识产权材料：与主导产品相关的Ⅰ类知识产权一览表及认定证书，如国内发明专利及其他Ⅰ类知识产权证书，且不包含转让未满1年的知识产权。

8.人员情况材料：特定时间段的社保缴费记录及在职研发人员名单（营收5000万元以下企业），以证明研发人员投入情况。

9.管理与认证材料：质量管理体系认定一览表及佐证材料，以及产品通过发达国家和地区产品认证的一览表及佐证材料。

10.研发机构佐证材料：企业自建或与高校、科研机构联合建立研发机构的佐证资料，如技术研究院、企业技术中心证书、企业工程中心证书、院士专家工作站证书、博士后工作站证书等。

11.数字化应用材料：企业至少1项核心业务采用信息系统，如产品研发设计CAX、生产制造CAM、经营管理ERP/OA、运维服务CRM、供应链管理SRM等支撑的佐证材料，提供采购协议和系统截图。如企业使用自己开发的系统，请提供闭环的立项、开发、使用等资料及系统截图。

12.自主品牌材料：企业拥有的自主品牌一览表及相应佐证材料，如产品注册商标证或产品或服务已实现收入的其他佐证材料。

13.产业链情况材料：企业主导产品所处产业链关键环节，以及“补短板”“锻长板”“填补国内（外）空白”的情况说明及佐证材料，如企业主导产品为国内外知名企业提供的销售合同或相关技术开发协议，企业与主要客户签订的主导产品销售合同（前三名）、主导产品核心技术实力证明材料等。

14.获奖证明材料：国家级科技奖励证书，以及近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单的证明材料及获奖证书。

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